一、公告出台背景与法律依据概述

稀土作为具有战略意义的关键资源，其相关技术的出口管控直接关系国家安全与核心利益。2025年10月9日，商务部公告2025第62号（关于公布对稀土相关技术实施出口管制的决定的公告），正式对稀土相关技术实施出口管制，该公告经国务院批准，以《出口管制法》《两用物项出口管制条例》为核心法律依据，同时衔接《两用物项和技术进出口许可证管理办法》和商务部、海关总署公告2025年第18号（关于公布对部分中重稀土相关物项实施出口管制的决定的公告）（以下简称18号公告）等配套规定，形成了覆盖稀土技术全链条的出口管制规则体系。

从法律逻辑来看，62号公告的出台既符合《出口管制法》中“维护国家安全和利益”的立法宗旨，也契合《两用物项出口管制条例》对“军民两用属性物项”的监管要求——稀土开采、冶炼分离、磁材制造等技术不仅应用于新能源、电子信息等民用领域，更在航空航天、高端装备等涉及国家战略的领域具有不可替代的作用，其两用属性决定了需通过专门管制防范技术外流风险。此外，公告与此前针对稀土物项本身的18号公告形成互补，18号公告侧重“物项层面”，此公告聚焦“技术层面”，共同构建起稀土领域“物项+技术”的双重管控格局，进一步强化了国家对战略资源的管控力。

（一）第一条：管制物项范围的界定与延伸适用

62号公告第一条明确了两类“未经许可不得出口”的核心管制物项，同时细化了术语定义与延伸管制规则，是整个公告的基础条款。

从管制对象来看，第一条分两项列出关键技术：一是“稀土开采、冶炼分离、金属冶炼、磁材制造、稀土二次资源回收利用相关技术及其载体”（管制编码1E902.a），其中“技术载体”被明确为“设计图纸、工艺规范、工艺参数、加工程序、仿真数据”等数据类材料，这一界定消除了实践中对“技术载体形式”的模糊认知，避免企业以“非实物载体”为由规避管制；二是“上述领域生产线的装配、调试、维护、维修、升级技术”（管制编码1E902.b），将技术管控从“核心生产技术”延伸至“生产线服务技术”，覆盖了稀土产业链从建设到运营的全生命周期，防范了通过“技术服务”间接转移核心能力的风险。

需要关注的是，第一条还设置了延伸管制条款：即便出口的是“非管制货物、技术或服务”，若出口经营者“明知其用于或实质性有助于境外稀土相关活动”，仍需按《出口管制法》第十二条，《两用物项出口管制条例》第十四条申请许可。这一规定采用目的导向的监管逻辑，突破了“仅管制列明物项”的传统模式，防止企业通过“拆分出口”“间接协助”等方式规避监管。例如，某企业出口的设备本身不属于管制物项，但明知该设备将用于境外稀土冶炼分离生产线，此时即需申请出口许可，否则将构成违规。

此外，第一条还明确了术语适用依据：“稀土”“冶炼分离”等术语按《稀土管理条例》界定，“磁材制造技术”特指“钐钴、钕铁硼、铈磁体制造技术”，这种援引式定义确保了法律术语的统一性，为企业判断物项属性提供了明确指引。

（二）第二条：出口经营者与出口行为的宽泛化界定

62号公告第二条通过扩大“出口经营者”范围与“出口行为”定义，体现了“全主体、全场景”的监管思路。

在主体范围上，公告明确“出口经营者包括中国公民、法人和非法人组织，以及在中国境内的所有自然人、法人和非法人组织”。这一界定突破了传统贸易主体的限制，将“境内所有自然人”纳入监管范畴——例如，境内科研人员若以学术交流名义向境外个人传授稀土磁材制造技术，即便未涉及商业交易，也需履行许可程序，避免了非商业性技术转移的监管空白。

在行为定义上，公告对“出口”的解释极为宽泛：不仅包括“境内向境外转移物项”，还涵盖“在境内或境外向外国组织/个人提供物项”，具体列举了“知识产权许可、投资、交流、赠送、展览、联合研发、受雇/雇佣、咨询”等10余种方式。这一规定精准应对了当前技术转移的多样化趋势，例如，企业通过“海外投资设厂”向境外子公司提供稀土冶炼技术、通过“联合研发”向外国合作方共享工艺参数，均属于“出口”范畴，需申请许可。实践中，部分企业曾试图以非贸易形式转移技术，而62号公告的宽泛定义彻底堵上了这一渠道。

（三）第三条：出口许可的申请流程与使用规范

作为“实操性条款”，第三条明确了出口许可的申请要求、材料提交及许可证使用规则，衔接了《两用物项出口管制条例》《两用物项出口许可管理办法》的具体规定，为企业提供了清晰的操作指引。

在申请流程上，公告要求出口经营者依据《两用物项出口管制条例》第十六条向商务部申请许可，同时针对不同场景细化材料要求：申请“转移或提供管制技术”的，需提交《转移或者提供受出口管制技术情况说明》（按附件1填写）；在“境内向境外组织/个人提供管制技术”的，需提交《在境内提供受出口管制技术情况说明》（按公告附件2填写）。这两类“情况说明”通常需包含技术用途、接收方背景、最终使用场景等关键信息，商务部将据此判断是否存在国家安全风险，例如，若接收方涉及敏感国家或地区，或技术可能用于军事相关领域，许可申请大概率会被审慎审查。

在许可证使用上，公告强调需按《两用物项出口管制条例》第十八条“规范使用许可证件”并“履行报告义务”。这一要求不仅是对企业的合规约束，也为商务部开展“事后监管”提供了依据，确保管制技术始终处于可控范围内。

（四）第四条：出口经营者的合规判断义务与咨询途径

第四条聚焦“企业合规责任”，明确了出口经营者的“主动判断义务”与“咨询权利”，是推动管制规则落地的关键条款。

公告要求出口经营者“加强合规意识，了解拟出口物项的性能指标、主要用途，确定其是否属于两用物项”。这意味着企业不能仅依赖“清单列明”，而需建立内部合规审查机制——例如，某企业拟出口一款用于稀土加工的软件，需自行评估该软件是否包含“工艺参数”“加工程序”等管制技术载体，若无法判断，则需启动咨询程序。第四条的义务设定实质上是为企业划定了合规红线。

同时，第四条为企业提供了咨询途径：若无法判断物项是否受管制或情形是否合规，可向商务部提出咨询。根据《两用物项出口管制条例》第十四条，商务部需在规定期限内予以答复，这一机制为商务部提前介入防控潜在风险提供了渠道。

（五）第五条：第三方服务提供者的协同监管义务

第五条将监管范围延伸至“第三方服务提供者”，通过明确其义务，构建了“出口经营者+服务提供者”的协同监管体系，防止第三方成为违规出口的“帮凶”。

公告明确“任何单位和个人不得为违反公告的行为提供中介、撮合、代理、货运、寄递、报关、第三方电子商务交易平台、金融等服务”，这意味着货运公司、报关行、金融机构等若明知客户的出口行为违反62号公告，仍提供服务，将需承担责任。例如，报关行若发现客户出口的“技术资料”涉及稀土冶炼工艺，却未核实是否取得许可即协助报关，将可能被认定为“违规提供服务”。

此外，第五条还设置了“主动询问义务”：服务提供者“可能涉及管制物项出口的，应当主动询问服务对象是否受公告管辖、是否已申请许可”；而获得许可的出口经营者“应当主动出示许可证件”。例如，银行在为稀土技术出口项目提供融资时，需主动询问企业是否取得许可，企业则需出示许可证，若企业拒绝出示或银行未询问，双方均可能面临合规风险。

（六）第六条：技术豁免情形与违规公开的法律责任

第六条规定了技术豁免情形与违规公开的法律责任。

在豁免情形上，公告规定“已经进入公共领域的技术、基础科学研究中的技术、普通专利申请必需的技术”不受管制。例如，高校开展的稀土基础理论研究、已在公开期刊发表的稀土技术论文，均属于“豁免范围”，无需申请许可。但需注意，“公共领域技术”需满足“已公开且无保密义务”的条件，若企业将未公开的管制技术通过学术会议公开，仍可能构成违规。

在法律责任上，公告明确“自生效之日起，未经许可向不特定对象公开未进入公共领域的管制技术，按《出口管制法》第三十四条处罚”。根据该条款，违规公开者可能面临“责令停止违法行为，没收违法所得，违法经营额五十万元以上的，并处违法经营额五倍以上十倍以下罚款；没有违法经营额或者违法经营额不足五十万元的，并处五十万元以上五百万元以下罚款；情节严重的，责令停业整顿，直至吊销相关管制物项出口经营资格”，情节特别严重的还可能被追究刑事责任。

（七）第七条：境内主体境外协助的禁止性规定

第七条进一步扩大了管制范围，从“直接出口技术”延伸至“为境外活动提供实质性帮助”，形成了“境内+境外”的全链条管控。

公告明确“中国公民、法人、非法人组织未经许可，不得为境外稀土相关活动（开采、冶炼分离、金属冶炼、磁材制造、二次资源回收利用）提供任何实质性帮助和支持”。这里的“实质性帮助”不仅包括技术转移，还涵盖设备支持、人员培训、工艺指导等各类协助行为。例如，境内专家未经许可为境外稀土企业提供冶炼工艺优化指导，或境内企业向境外企业出售用于稀土开采的专用设备（明知其用途），均属于“实质性帮助”，需承担违规责任。

在处罚依据上，公告明确违反本条将按《出口管制法》《两用物项出口管制条例》处罚，具体包括罚款、没收违法所得、限制从事出口经营活动等，情节严重的还可能涉及刑事责任。这一条款的设置，从源头阻断管制技术向境外的间接流动。

（八）第八条：公告生效时间与清单更新

第八条作为程序性条款，明确了公告的生效时间与配套清单的更新规则。

公告规定“自发布之日起实施”，即2025年10月9日起正式生效，无过渡期。这一“即时生效”规则体现了维护国家安全的紧迫性，但也对企业提出了更高要求——企业需在短期内完成现有业务排查，对正在推进的稀土技术出口项目重新评估，确保符合许可要求，避免因“过渡期缺失”导致违规。

同时，公告明确“《中华人民共和国两用物项出口管制清单》同步予以更新”，将本次管制的稀土相关技术（1E902.a、1E902.b）纳入清单管理。这一更新使管制物项的法律依据更充分，也便于企业通过查询清单快速确认物项是否受管制。

62号公告的实施对涉及稀土技术出口的企业，包括生产企业、技术服务企业、外贸企业等，提出了全面的合规要求。

（一）技术分类分级，立即开展员工培训

企业应结合公告要求，建立“技术分类分级机制”，根据公告管制范围，对企业涉及的稀土技术进行分类，如核心生产技术、生产线服务技术，明确不同级别技术的出口审批权限；同时立即开展员工培训，组织相关员工学习62号公告及配套法规，避免因认知不足导致违规。

（二）细化业务流程管控，强化全环节审查

在业务流程层面，企业需重点管控三个关键环节：一是“前期判断环节”，在开展稀土技术出口业务前，通过比对公告管制范围、咨询商务部等方式，确认拟出口技术是否属于管制物项，若涉及“延伸管制情形”（如非管制物项用于境外稀土活动），需额外审查“用途证明材料”；二是“许可申请环节”，按公告要求准备申请材料，包括技术情况说明、接收方背景资料等，确保材料真实完整，避免因材料瑕疵导致许可申请被驳回；三是“后续监管环节”，获得许可证后，严格按许可范围出口，及时履行报告义务，同时留存出口合同、物流单据、许可证复印件等资料，以备监管部门核查。

（三）开展存量业务排查，防范历史风险

鉴于公告即时生效，企业需立即对存量业务进行全面排查：一是排查“正在推进的出口项目”，若涉及管制技术且未取得许可，需立即暂停业务，按规定申请许可；二是排查“已完成的出口业务”，若存在“未许可出口管制技术”或“延伸管制情形未申报”等问题，需主动梳理风险，必要时向商务部说明情况；三是排查“第三方合作关系”，必要时与货运、报关、金融等服务提供者重新签订合作协议，明确双方的合规义务，避免因第三方违规牵连自身。

商务部2025年第62号公告的出台，标志着我国稀土领域的出口管制从“物项管控”向“技术+物项双重管控”升级，对于企业而言，公告带来的合规压力不容小觑。未来，随着稀土产业的不断发展和国际形势的变化，相关管制规则可能进一步优化，企业需持续关注商务部、海关总署等部门的政策动态，及时调整合规策略。同时，建议企业在遇到复杂合规问题时，积极寻求专业法律机构的支持，通过“专业咨询+内部管控”的结合，确保在合规框架内开展业务。

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